法務相談室からのコンプライアンスマニュアル作成ガイド

証券会社法務相談室勤務の私の、コンプライアンスマニュアル作成体験記

コンプライアンス意識を上げるには

リスク・マネジメントの明確化で意識を高める

それでは、コンプライアンスの意識を上げるための具体的な取り組みを考えてみます。
企業として明確にリスク・マネジメントの意識を持つことが基本となります。

リスク・マネジメントは企業が直面するリスクの所在を把握し、
適切な処理を行うことにより損失を回避もしくは最小限度にとどめる為のマネジメントです。

  • 計画
  • 実施
  • 統制

というマネジメント・サイクルにしたがって行われますが、
まずは計画にあたる、マニュアルの存在が必要となります。

自社にふさわしいマニュアルを作成し、それに沿った内容で確実に実施されねばなりません。
そのためにもトップダウン体制が確立され、統制されている必要があります。
従って、経営陣の意識の高さや意志の強さが大変重要になってきます。

活動例と体験談

社内での活動が有効に機能されるには、社員教育が不可欠となります。
ツールの日常的な活用や特別な研修などで、全社員が高い意識を持ち、
そして内容を理解し確実に実践できるまで、繰り返し教育はなされるべきだと考えています。

また、活用できるツールは最大限に活用しましょう。
私の経験から、活動の例を記載したマニュアルやカードの配布、
ポスターの掲示などは、自覚を高める上で効果的でした。

部や課内でのミーティングでも、ツールなども活用して
毎回必ずコンプライアンスの問題に触れるようにしたいものです。

また日常的な取り組みの他に、e-learningや集合研修、強化月間の設定など、
特別に集中して教育を施す取り組みも、有効な手段でしょう。

 
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